Управление по финансовым услугам Дубая (DFSA) оштрафовало компанию Ark Capital Management — Dubai на 504 000 долларов. Штраф наложен за неэффективность систем контроля, которые не позволили выявить случаи злоупотребления на рынке, а также за сокрытие информации о возможном изменении контроля над компанией.
По словам Алана Леннинга, директора департамента правоприменения DFSA, добросовестность финансовых рынков зависит от бдительности их участников. Регулируемые компании обязаны следить за тем, чтобы не допускать случаев рыночных злоупотреблений. DFSA требует от фирм иметь эффективные системы для выявления подозрительных операций и оперативно сообщать о них.
Проверка показала: хотя у Ark Capital и были технические средства для выявления нетипичных торговых операций, сотрудники компании игнорировали предупреждения систем. В результате не менее десяти случаев подозрительных сделок не были вовремя переданы регулятору.
Кроме того, Ark Capital не уведомила DFSA о готовящемся изменении контроля. Было заключено соглашение, по которому инвестор получал 9,5% акций с опционом увеличения доли до 90%. Компания ошибочно полагала, что при доле менее 10% уведомление не требуется. Однако DFSA настаивает на полной прозрачности в вопросах владения и контроля, что прямо прописано в правилах.
