La Autoridad de Servicios Financieros de Dubái (DFSA) ha multado a la empresa Ark Capital Management - Dubai con 504.000 dólares. La sanción se debe a la insuficiencia de sus sistemas y controles para detectar abusos de mercado y a no haber informado a la autoridad sobre un cambio propuesto en el control de la compañía.
Alan Linnane, Director General de Cumplimiento de la DFSA, afirmó que la integridad de los mercados financieros depende de la vigilancia de sus participantes. Las empresas reguladas tienen la responsabilidad de garantizar que no faciliten situaciones de abuso de mercado. La DFSA exige que las compañías posean sistemas efectivos para detectar estos casos y notificar de inmediato las transacciones sospechosas.
La investigación reveló que, aunque Ark Capital contaba con sistemas para identificar patrones de negociación sospechosos, la empresa no prestó suficiente atención a las alertas generadas. En consecuencia, al menos diez operaciones sospechosas no fueron reportadas o se notificaron fuera de plazo.
Además, Ark Capital no informó a la DFSA sobre un cambio propuesto en el control. Se había firmado un acuerdo para que un inversor adquiriera el 9,5% de las acciones con opción de aumentar al 90%. La empresa creyó erróneamente que no era necesario notificarlo al estar por debajo del umbral del 10%. Sin embargo, la DFSA insiste en que la transparencia sobre cambios en la propiedad y el control es obligatoria según sus normas.
