迪拜金融服务管理局（DFSA）对Ark Capital Management - Dubai公司处以50.4万美元的罚款。处罚原因是该公司缺乏足够的系统和控制措施来识别市场滥用行为，并且未向监管机构通报公司控制权拟发生的变更。
DFSA执法总监Alan Linnane表示，金融市场的诚信取决于市场参与者的警惕性。受监管企业有责任确保不助长市场滥用行为。DFSA要求公司拥有有效的系统来检测潜在的滥用情况，并在有合理理由怀疑时立即报告可疑交易。
调查发现，尽管Ark Capital拥有识别市场滥用交易模式的系统，但该公司对系统生成的警报重视不足。在某些情况下，警报未得到及时审查。结果导致至少十起可疑交易未被报告或未及时报告。
此外，Ark Capital未能向DFSA通报拟议的控制权变更。一项协议允许投资者收购9.5%的股份，并有权在满足条件后增至90%。该公司错误地认为，由于初始持股比例低于需要监管批准的10%门槛，因此无需通报。然而，DFSA强调，根据规定，必须对所有权和控制权的拟议变更保持透明。
